（六）《關(guān)于加強和規(guī)范燃煤自備電廠監(jiān)督管理的指導(dǎo)意見》
2015-11-30
一、重要意義
燃煤自備電廠(以下簡稱“自備電廠”)是我國火電行業(yè)的重要組成部分，在為工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)運營提供動力供應(yīng)、降低企業(yè)生產(chǎn)成本的同時，還可兼顧周邊企業(yè)和居民用電用熱需求。隨著自備電廠裝機規(guī)模持續(xù)擴大和火電行業(yè)能效、環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)不斷提高，進一步加強和規(guī)范自備電廠監(jiān)督管理，逐步推進自備電廠與公用電廠同等管理，有利于加強電力統(tǒng)籌規(guī)劃，推動自備電廠有序發(fā)展；有利于促進清潔能源消納，提升電力系統(tǒng)安全運行水平；有利于提高能源利用效率，降低大氣污染物排放；有利于維護市場公平競爭，實現(xiàn)資源優(yōu)化配置。
二、基本原則
堅持統(tǒng)籌規(guī)劃的原則。強化電力發(fā)展規(guī)劃的引領(lǐng)約束作用，統(tǒng)籌能源資源和市場需求，科學(xué)規(guī)劃建設(shè)自備電廠。堅持安全可靠的原則。嚴(yán)格執(zhí)行電力行業(yè)相關(guān)規(guī)章，提升自備電廠運行水平，維護電力系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行。堅持節(jié)能減排的原則。嚴(yán)格新建機組能效、環(huán)保準(zhǔn)入門檻，落實水資源管理“三條紅線”控制指標(biāo)。持續(xù)升級改造和淘汰落后火電機組，切實提升自備電廠能效、環(huán)保水平。堅持公平競爭的原則。執(zhí)行統(tǒng)一的產(chǎn)業(yè)政策和市場規(guī)則，推動自備電廠成為合格市場主體，公平參與市場交易。堅持科學(xué)監(jiān)管的原則。構(gòu)建“規(guī)劃、政策、規(guī)則、監(jiān)管”協(xié)調(diào)一致的監(jiān)管體系，強化對自備電廠的監(jiān)督管理，維護電力建設(shè)運行秩序。
三、強化規(guī)劃引導(dǎo)，科學(xué)規(guī)范建設(shè)
(一)統(tǒng)籌納入規(guī)劃。新(擴)建燃煤自備電廠項目(除背壓機組和余熱、余壓、余氣利用機組外)要統(tǒng)籌納入國家依據(jù)總量控制制定的火電建設(shè)規(guī)劃，由地方政府依據(jù)《政府核準(zhǔn)的投資項目目錄》核準(zhǔn)，禁止以各種名義在總量控制規(guī)模外核準(zhǔn)。
(二)公平參與優(yōu)選。新(擴)建燃煤自備電廠要符合國家能源產(chǎn)業(yè)政策和電力規(guī)劃布局要求，與公用火電項目同等條件參與優(yōu)選。京津冀、長三角、珠三角等區(qū)域禁止新建燃煤自備電廠。裝機明顯冗余、火電利用小時數(shù)偏低地區(qū)，除以熱定電的熱電聯(lián)產(chǎn)項目外，原則上不再新(擴)建自備電廠項目。
(三)科學(xué)規(guī)范建設(shè)。自備電廠要按照以熱定電、自發(fā)自用為主的原則合理選擇機型和裝機規(guī)模。開工建設(shè)前要按規(guī)定取得核準(zhǔn)文件和必要的支持性文件，建設(shè)過程中要嚴(yán)格執(zhí)行火電建設(shè)相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策和能效、水效、環(huán)保、安全質(zhì)量等各項標(biāo)準(zhǔn)。嚴(yán)禁未批先建、批建不符及以余熱、余壓、余氣名義建設(shè)常規(guī)燃煤機組等違規(guī)行為。禁止公用電廠違規(guī)轉(zhuǎn)為企業(yè)自備電廠。
(四)做好電網(wǎng)接入。電網(wǎng)企業(yè)應(yīng)對符合規(guī)定的自備電廠無歧視開放電網(wǎng)，做好系統(tǒng)接入服務(wù)。并網(wǎng)自備電廠應(yīng)按要求配置必要的繼電保護與安全自動裝置以及調(diào)度自動化、通信和電量計量等設(shè)備，切實做好并網(wǎng)安全等相關(guān)工作。鼓勵有條件并網(wǎng)的自備電廠按自愿原則并網(wǎng)運行。
四、加強運行管理，參與輔助服務(wù)
(一)加強運行管理。并網(wǎng)自備電廠要嚴(yán)格執(zhí)行調(diào)度紀(jì)律，服從電力調(diào)度機構(gòu)的運行安排，合理組織設(shè)備檢修和機組啟停。全面落實電力行業(yè)相關(guān)規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)，進一步加強設(shè)備維護，做好人員培訓(xùn)，主動承擔(dān)維護電力系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行的責(zé)任和義務(wù)。
(二)參與輔助服務(wù)。并網(wǎng)自備電廠要按照“兩個細則”參與電網(wǎng)輔助服務(wù)考核與補償，根據(jù)自身負(fù)荷和機組特性提供調(diào)峰等輔助服務(wù)，并按照相關(guān)規(guī)定參與分?jǐn)偅@得收益。
五、承擔(dān)社會責(zé)任，繳納各項費用
(一)承擔(dān)社會責(zé)任。企業(yè)自備電廠自發(fā)自用電量應(yīng)承擔(dān)并足額繳納國家重大水利工程建設(shè)基金、農(nóng)網(wǎng)還貸資金、可再生能源發(fā)展基金、大中型水庫移民后期扶持基金和城市公用事業(yè)附加等依法合規(guī)設(shè)立的政府性基金以及政策性交叉補貼，各級地方政府均不得隨意減免或選擇性征收。
(二)合理繳納備用費。擁有并網(wǎng)自備電廠的企業(yè)應(yīng)與電網(wǎng)企業(yè)協(xié)商確定備用容量，并按約定的備用容量向電網(wǎng)企業(yè)支付系統(tǒng)備用費。備用費標(biāo)準(zhǔn)分省統(tǒng)一制定，由省級價格主管部門按合理補償?shù)脑瓌t制定，報國家發(fā)展改革委備案。向企業(yè)自備電廠收取的系統(tǒng)備用費計入電網(wǎng)企業(yè)收入，并由政府價格主管部門在核定電網(wǎng)企業(yè)準(zhǔn)許收入和輸配電價水平時統(tǒng)籌平衡。隨著電力市場化改革逐步推進，探索取消系統(tǒng)備用費，以市場化機制代替。
六、加強綜合利用，推動燃煤消減
(一)加強綜合利用。鼓勵企業(yè)回收利用工業(yè)生產(chǎn)過程中產(chǎn)生可利用的熱能、壓差以及余氣等建設(shè)相應(yīng)規(guī)模的余熱、余壓、余氣自備電廠。此類項目不占用當(dāng)?shù)鼗痣娊ㄔO(shè)規(guī)模，可按有關(guān)規(guī)定減免政策性交叉補貼和系統(tǒng)備用費。
(二)鼓勵對外供熱供電。余熱、余壓、余氣自備電廠生產(chǎn)的電力、熱力，在滿足所屬企業(yè)自身需求的基礎(chǔ)上，鼓勵其按有關(guān)規(guī)定參與電力交易并向周邊地區(qū)供熱。
(三)推動燃煤消減。推動可再生能源替代燃煤自備電廠發(fā)電。在風(fēng)、光、水等資源富集地區(qū)，采用市場化機制引導(dǎo)擁有燃煤自備電廠的企業(yè)減少自發(fā)自用電量，增加市場購電量，逐步實現(xiàn)可再生能源替代燃煤發(fā)電。
七、推進升級改造，淘汰落后機組
(一)推進環(huán)保改造。自備電廠應(yīng)安裝脫硫、脫硝、除塵等環(huán)保設(shè)施，確保滿足大氣污染物排放標(biāo)準(zhǔn)和總量控制要求，并安裝污染物自動監(jiān)控設(shè)備，與當(dāng)?shù)丨h(huán)保、監(jiān)管和電網(wǎng)企業(yè)等部門聯(lián)網(wǎng)。污染物排放不符合環(huán)保要求的自備電廠要采取限制生產(chǎn)、停產(chǎn)改造等措施，限期完成環(huán)保設(shè)施升級改造。對于國家要求實施超低排放改造的自備燃煤機組，要在規(guī)定期限內(nèi)完成相關(guān)改造工作。鼓勵其他有條件的自備電廠實施超低排放改造。
(二)提高能效水平。自備電廠運行要符合相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定的能效標(biāo)準(zhǔn)要求。供電煤耗、水耗高于本省同類型機組平均水平5克/千瓦時、0.5千克/千瓦時及以上的自備燃煤發(fā)電機組，要因廠制宜，實施節(jié)能節(jié)水升級改造。
(三)淘汰落后機組。對機組類型屬于《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整目錄》等相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定淘汰類的，由地方政府明確時間表，予以強制淘汰關(guān)停。能耗和污染物排放不符合國家和地方最新標(biāo)準(zhǔn)的自備電廠應(yīng)實施升級改造，拒不改造或不具備改造條件的由地方政府逐步淘汰關(guān)停。淘汰關(guān)停后的機組不得轉(zhuǎn)供電或解列運行，不得易地建設(shè)。主動提前淘汰自備機組的企業(yè)，淘汰機組容量和電量可按有關(guān)規(guī)定參與市場化交易。
八、確定市場主體，參與市場交易
(一)確定市場主體。滿足下列條件的擁有并網(wǎng)自備電廠的企業(yè)，可成為合格發(fā)電市場主體。
1.符合國家產(chǎn)業(yè)政策，達到能效、環(huán)保要求；
2.按規(guī)定承擔(dān)國家依法合規(guī)設(shè)立的政府性基金，以及與產(chǎn)業(yè)政策相符合的政策性交叉補貼；
3.公平承擔(dān)發(fā)電企業(yè)社會責(zé)任；
4.進入各級政府公布的交易主體目錄并在交易機構(gòu)注冊；
5.滿足自備電廠參與市場交易的其他相關(guān)規(guī)定。
(二)有序參與市場交易。擁有自備電廠的企業(yè)成為合格發(fā)電市場主體后，有序推進其自發(fā)自用以外電量按交易規(guī)則與售電主體、電力用戶直接交易，或通過交易機構(gòu)進行交易。
(三)平等參與購電。擁有自備電廠但無法滿足自身用電需求的企業(yè)，按規(guī)定承擔(dān)國家依法合規(guī)設(shè)立的政府性基金，以及與產(chǎn)業(yè)政策相符合的政策性交叉補貼后，可視為普通電力用戶，平等參與市場購電。
九、落實責(zé)任主體，加強監(jiān)督管理
(一)明確主體責(zé)任。擁有自備電廠的企業(yè)，要承擔(dān)加強和規(guī)范自備電廠管理的主體責(zé)任，強化自備電廠內(nèi)部管理，嚴(yán)格執(zhí)行能效、環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，切實維護電力系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，公平承擔(dān)社會責(zé)任。
(二)加強組織協(xié)調(diào)。各省級發(fā)改(能源)、經(jīng)信(工信)、價格、環(huán)保等相關(guān)部門以及國家能源局派出機構(gòu)要進一步明確責(zé)任分工，加強協(xié)調(diào)，齊抓共管，形成工作合力，確保自備電廠規(guī)范有序發(fā)展。
(三)開展專項監(jiān)管。國家能源局會同有關(guān)部門按規(guī)定開展自備電廠專項監(jiān)管和現(xiàn)場檢查，形成監(jiān)管報告，對存在的問題要求限期整改，將拒不整改的企業(yè)納入黑名單，并向社會公布。
(四)強化項目管理。各省級能源主管部門要進一步加強對本地區(qū)新(擴)建自備電廠項目的管理。國家能源局及其派出機構(gòu)要加強對未核先建、批建不符、越權(quán)審批等違規(guī)建設(shè)項目及以余熱、余壓、余氣名義建設(shè)常規(guī)燃煤機組等問題的監(jiān)管，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，交由地方能源主管部門責(zé)令其停止建設(shè)，并會同相關(guān)部門依法依規(guī)予以處理。
(五)規(guī)范運行改造。各省級發(fā)改(能源)、經(jīng)信(工信)、環(huán)保等主管部門會同國家能源局派出機構(gòu)，按照職責(zé)分工對燃煤自備電廠安全生產(chǎn)運行、節(jié)能減排、淘汰落后產(chǎn)能等工作以及余熱、余壓、余氣自備電廠運行中的弄虛作假行為開展有效監(jiān)管。對安全生產(chǎn)運行不合規(guī)，能效、環(huán)保指標(biāo)不達標(biāo)，未按期開展升級改造和淘汰落后等工作的自備電廠，要依法依規(guī)予以嚴(yán)肅處理，并視情況限批其所屬企業(yè)新建項目。
(六)加強監(jiān)督檢查。財政部駐各省(區(qū)、市)監(jiān)察專員辦事處加強對擁有自備電廠企業(yè)繳納政府性基金情況的監(jiān)督檢查。各省級價格、能源主管部門及國家能源局派出機構(gòu)加強對擁有自備電廠繳納政策性交叉補貼情況的監(jiān)督檢查。對存在欠繳、拒繳問題的，要通報批評、限期整改，并依法依規(guī)予以處理。
(責(zé)編：杜燕飛、蔣琪)
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