（三）丨《關(guān)于電力交易機(jī)構(gòu)組建和規(guī)范運(yùn)行的實(shí)施意見》
2015-11-30
為貫徹落實(shí)《中共中央國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步深化電力體制改革的若干意見》(中發(fā)〔2015〕9 號(hào))有關(guān)要求，推進(jìn)構(gòu)建有效競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)體系，建立相對(duì)獨(dú)立、規(guī)范運(yùn)行的電力交易機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱交易機(jī)構(gòu))，現(xiàn)就電力交易機(jī)構(gòu)組建和規(guī)范運(yùn)行提出以下意見。
一、總體要求
(一)指導(dǎo)思想。
堅(jiān)持市場(chǎng)化改革方向，適應(yīng)電力工業(yè)發(fā)展客觀要求，以構(gòu)建統(tǒng)一開放、競(jìng)爭(zhēng)有序的電力市場(chǎng)體系為目標(biāo)，組建相對(duì)獨(dú)立的電力交易機(jī)構(gòu)，搭建公開透明、功能完善的電力交易平臺(tái)，依法依規(guī)提供規(guī)范、可靠、高效、優(yōu)質(zhì)的電力交易服務(wù)，形成公平公正、有效競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)格局，促進(jìn)市場(chǎng)在能源資源優(yōu)化配置中發(fā)揮決定性作用和更好發(fā)揮政府作用。
(二)基本原則。
平穩(wěn)起步，有序推進(jìn)。根據(jù)目前及今后一段時(shí)期我國電力市場(chǎng)建設(shè)目標(biāo)、進(jìn)程及重點(diǎn)任務(wù)，立足于我國現(xiàn)有網(wǎng)架結(jié)構(gòu)、電源和負(fù)荷分布及其未來發(fā)展，著眼于更大范圍內(nèi)資源優(yōu)化配置，統(tǒng)籌規(guī)劃、有序推進(jìn)交易機(jī)構(gòu)組建工作，建立規(guī)范運(yùn)行的全國電力交易機(jī)構(gòu)體系。
相對(duì)獨(dú)立，依規(guī)運(yùn)行。將原來由電網(wǎng)企業(yè)承擔(dān)的交易業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開，實(shí)現(xiàn)交易機(jī)構(gòu)管理運(yùn)營(yíng)與各類市場(chǎng)主體相對(duì)獨(dú)立。依托電網(wǎng)企業(yè)現(xiàn)有基礎(chǔ)條件，發(fā)揮各類市場(chǎng)主體積極性，鼓勵(lì)具有相應(yīng)技術(shù)與業(yè)務(wù)專長(zhǎng)的第三方參與，建立健全科學(xué)的治理結(jié)構(gòu)。各交易機(jī)構(gòu)依規(guī)自主運(yùn)行。
依法監(jiān)管，保障公平。交易機(jī)構(gòu)按照政府批準(zhǔn)的章程和規(guī)則，
構(gòu)建保障交易公平的機(jī)制，為各類市場(chǎng)主體提供公平優(yōu)質(zhì)的交易
服務(wù)，確保信息公開透明，促進(jìn)交易規(guī)則完善和市場(chǎng)公平。政府
有關(guān)部門依法對(duì)交易機(jī)構(gòu)實(shí)施監(jiān)管。
二、組建相對(duì)獨(dú)立的交易機(jī)構(gòu)
(一)職能定位。
交易機(jī)構(gòu)不以營(yíng)利為目的，在政府監(jiān)管下為市場(chǎng)主體提供規(guī)范公開透明的電力交易服務(wù)。交易機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)交易平臺(tái)的建設(shè)、運(yùn)營(yíng)和管理；負(fù)責(zé)市場(chǎng)交易組織，提供結(jié)算依據(jù)和相關(guān)服務(wù)，匯總電力用戶與發(fā)電企業(yè)自主簽訂的雙邊合同；負(fù)責(zé)市場(chǎng)主體注冊(cè)和相應(yīng)管理，披露和發(fā)布市場(chǎng)信息等。
(二)組織形式。
將原來由電網(wǎng)企業(yè)承擔(dān)的交易業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開，按照政府批準(zhǔn)的章程和規(guī)則組建交易機(jī)構(gòu)。交易機(jī)構(gòu)可以采取電網(wǎng)企業(yè)相對(duì)控股的公司制、電網(wǎng)企業(yè)子公司制、會(huì)員制等組織形式。其中，電網(wǎng)企業(yè)相對(duì)控股的公司制交易機(jī)構(gòu)，由電網(wǎng)企業(yè)相對(duì)控股，第三方機(jī)構(gòu)及發(fā)電企業(yè)、售電企業(yè)、電力用戶等市場(chǎng)主體參股。會(huì)員制交易機(jī)構(gòu)由市場(chǎng)主體按照相關(guān)規(guī)則組建。
(三)市場(chǎng)管理委員會(huì)。
為維護(hù)市場(chǎng)的公平、公正、公開，保障市場(chǎng)主體的合法權(quán)益，充分體現(xiàn)各方意愿，可建立由電網(wǎng)企業(yè)、發(fā)電企業(yè)、售電企業(yè)、電力用戶等組成的市場(chǎng)管理委員會(huì)。按類別選派代表組成，負(fù)責(zé)研究討論交易機(jī)構(gòu)章程、交易和運(yùn)營(yíng)規(guī)則，協(xié)調(diào)電力市場(chǎng)相關(guān)事項(xiàng)等。市場(chǎng)管理委員會(huì)實(shí)行按市場(chǎng)主體類別投票表決等合理議事機(jī)制，國家能源局及其派出機(jī)構(gòu)和政府有關(guān)部門可以派員參加市場(chǎng)管理委員會(huì)有關(guān)會(huì)議。市場(chǎng)管理委員會(huì)審議結(jié)果經(jīng)審定后執(zhí)行，國家能源局及其派出機(jī)構(gòu)和政府有關(guān)部門可以行使否決權(quán)。
(四)體系框架。
有序組建相對(duì)獨(dú)立的區(qū)域和省(區(qū)、市)交易機(jī)構(gòu)。區(qū)域交易機(jī)構(gòu)包括北京電力交易中心(依托國家電網(wǎng)[微博]公司組建)、廣州電力交易中心(依托南方電網(wǎng)公司組建)和其它服務(wù)于有關(guān)區(qū)域電力市場(chǎng)的交易機(jī)構(gòu)。鼓勵(lì)交易機(jī)構(gòu)不斷擴(kuò)大交易服務(wù)范圍，推動(dòng)市場(chǎng)間相互融合。
(五)人員和收入來源。
交易機(jī)構(gòu)應(yīng)具有與履行交易職責(zé)相適應(yīng)的人、財(cái)、物，日常管理運(yùn)營(yíng)不受市場(chǎng)主體干預(yù)，接受政府監(jiān)管。交易機(jī)構(gòu)人員可以電網(wǎng)企業(yè)現(xiàn)有人員為基礎(chǔ)，根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，公開選聘，擇優(yōu)選取，不斷充實(shí)；高級(jí)管理人員由市場(chǎng)管理委員會(huì)推薦，依法按組織程序聘任。交易機(jī)構(gòu)可向市場(chǎng)主體合理收費(fèi)，主要包括注冊(cè)費(fèi)、年費(fèi)、交易手續(xù)費(fèi)。
(六)與調(diào)度機(jī)構(gòu)的關(guān)系。
交易機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)交易組織，調(diào)度機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)實(shí)時(shí)平衡和系統(tǒng)安全。日以內(nèi)即時(shí)交易和實(shí)時(shí)平衡由調(diào)度機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。日前交易要區(qū)別不同情形，根據(jù)實(shí)踐運(yùn)行的情況和經(jīng)驗(yàn)，逐步明確、規(guī)范交易機(jī)構(gòu)和調(diào)度機(jī)構(gòu)的職能邊界。
交易機(jī)構(gòu)按照市場(chǎng)規(guī)則，基于安全約束，編制交易計(jì)劃，用于結(jié)算并提供調(diào)度機(jī)構(gòu)。調(diào)度機(jī)構(gòu)向交易機(jī)構(gòu)提供安全約束條件和基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，進(jìn)行安全校核，形成調(diào)度計(jì)劃并執(zhí)行，公布實(shí)際執(zhí)行結(jié)果，并向市場(chǎng)主體說明實(shí)際執(zhí)行與交易計(jì)劃產(chǎn)生偏差的原因。交易機(jī)構(gòu)根據(jù)市場(chǎng)規(guī)則確定的激勵(lì)約束機(jī)制要求，通過事后結(jié)算實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)責(zé)任分擔(dān)。
三、形成規(guī)范運(yùn)行的交易平臺(tái)
(一)擬定交易規(guī)則。
根據(jù)市場(chǎng)建設(shè)目標(biāo)和市場(chǎng)發(fā)展情況，設(shè)計(jì)市場(chǎng)交易品種。編制市場(chǎng)準(zhǔn)入、市場(chǎng)注冊(cè)、市場(chǎng)交易、交易合同、交易結(jié)算、信息披露等規(guī)則。
(二)交易平臺(tái)建設(shè)與運(yùn)維。
逐步提高交易平臺(tái)自動(dòng)化、信息化水平，根據(jù)市場(chǎng)交易實(shí)際需要，規(guī)劃、建設(shè)功能健全、運(yùn)行可靠的電力交易技術(shù)支持系統(tǒng)。加強(qiáng)技術(shù)支持系統(tǒng)的運(yùn)維，支撐市場(chǎng)主體接入和各類交易開展。
(三)市場(chǎng)成員注冊(cè)管理。
省級(jí)政府或由省級(jí)政府授權(quán)的部門，按年度公布當(dāng)?shù)胤蠘?biāo)準(zhǔn)的發(fā)電企業(yè)和售電主體，對(duì)用戶目錄實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)管。進(jìn)入目錄的發(fā)電企業(yè)、售電主體和用戶可自愿到交易機(jī)構(gòu)注冊(cè)成為市場(chǎng)交易主體。交易機(jī)構(gòu)按照電力市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)定，受理市場(chǎng)成員遞交的入市申請(qǐng)，與市場(chǎng)成員簽訂入市協(xié)議和交易平臺(tái)使用協(xié)議，辦理交易平臺(tái)使用賬號(hào)和數(shù)字證書，管理市場(chǎng)成員注冊(cè)信息和檔案資料。注冊(cè)的市場(chǎng)成員可通過交易平臺(tái)在線參與各類電力交易，簽訂電子合同，查閱交易信息等。
(四)交易組織。
發(fā)布交易信息，提供平臺(tái)供市場(chǎng)成員開展雙邊、集中等交易。按照交易規(guī)則，完成交易組織準(zhǔn)備，發(fā)布電力交易公告，通過交易平臺(tái)組織市場(chǎng)交易，發(fā)布交易結(jié)果。
(五)交易計(jì)劃編制與跟蹤。
根據(jù)各類交易合同編制日交易等交易計(jì)劃，告知市場(chǎng)成員，并提交調(diào)度機(jī)構(gòu)執(zhí)行，跟蹤交易計(jì)劃執(zhí)行情況，確保交易合同和優(yōu)先發(fā)用電合同得到有效執(zhí)行。
(六)交易結(jié)算。
根據(jù)市場(chǎng)交易發(fā)展情況及市場(chǎng)主體意愿，逐步細(xì)化完善交易結(jié)算相關(guān)辦法，規(guī)范交易結(jié)算職能。交易機(jī)構(gòu)根據(jù)交易結(jié)果和執(zhí)行結(jié)果，出具電量電費(fèi)、輔助服
務(wù)費(fèi)及輸電服務(wù)費(fèi)等結(jié)算憑證。交易機(jī)構(gòu)組建初期，可在交易機(jī)構(gòu)出具結(jié)算憑證的基礎(chǔ)上，保持電網(wǎng)企業(yè)提供電費(fèi)結(jié)算服務(wù)的方式不變。
(七)信息發(fā)布。
按照信息披露規(guī)則，及時(shí)匯總、整理、分析和發(fā)布電力交易相關(guān)數(shù)據(jù)及信息。
(八)風(fēng)險(xiǎn)防控。
采取有效風(fēng)險(xiǎn)防控措施，加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)情況的監(jiān)控分析，當(dāng)市場(chǎng)出現(xiàn)重大異常時(shí)，按規(guī)則采取相應(yīng)的市場(chǎng)干預(yù)措施，并及時(shí)報(bào)告。
四、加強(qiáng)對(duì)交易機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
(一)市場(chǎng)監(jiān)管。
切實(shí)加強(qiáng)電力行業(yè)及相關(guān)領(lǐng)域科學(xué)監(jiān)管，完善電力監(jiān)管組織體系，創(chuàng)新監(jiān)管措施和手段。充分發(fā)揮和加強(qiáng)國家能源局及其派出機(jī)構(gòu)在電力市場(chǎng)監(jiān)管方面的作用。國家能源局依法組織制定電力市場(chǎng)規(guī)劃、市場(chǎng)規(guī)則、市場(chǎng)監(jiān)管辦法，會(huì)同地方政府對(duì)區(qū)域電力市場(chǎng)及區(qū)域電力交易機(jī)構(gòu)實(shí)施監(jiān)管；國家能源局派出機(jī)構(gòu)和地方政府電力管理部門根據(jù)職能依法履行省(區(qū)、市)電力監(jiān)管職責(zé)，對(duì)市場(chǎng)主體有關(guān)市場(chǎng)操縱力、公平競(jìng)爭(zhēng)、電網(wǎng)公平開放、交易行為等情況實(shí)施監(jiān)管，對(duì)電力交易機(jī)構(gòu)和電力調(diào)度機(jī)構(gòu)執(zhí)行市場(chǎng)規(guī)則的情況實(shí)施監(jiān)管。
(二)外部審計(jì)。
試點(diǎn)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)依法依規(guī)建立完善的財(cái)務(wù)管理制度，按年度經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行外部財(cái)務(wù)審計(jì)，財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告應(yīng)向社會(huì)發(fā)布。
(三)業(yè)務(wù)稽核。
可根據(jù)實(shí)際需要，聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)對(duì)交易開展情況進(jìn)行業(yè)務(wù)稽核，并提出完善規(guī)則等相關(guān)建議。
五、組織實(shí)施
(一)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。
為促進(jìn)不同電力市場(chǎng)的有機(jī)融合，逐步形成全國電力市場(chǎng)體系，在電力體制改革工作小組的領(lǐng)導(dǎo)下，國家發(fā)展改革委、工業(yè)和信息化部、財(cái)政部、國務(wù)院國資委[微博]、國家能源局等有關(guān)部門和企業(yè)，發(fā)揮好部門聯(lián)合工作機(jī)制作用，切實(shí)做好交易機(jī)構(gòu)組建試點(diǎn)工作。
(二)試點(diǎn)先行。
在試點(diǎn)地區(qū)，結(jié)合試點(diǎn)工作，組建相對(duì)獨(dú)立的交易機(jī)構(gòu)，明確試點(diǎn)交易機(jī)構(gòu)發(fā)起人及籌備組班子人選。籌備組參與擬定交易機(jī)構(gòu)組建方案，試點(diǎn)方案經(jīng)國家發(fā)展改革委、國家能源局組織論證后組織實(shí)施。
(三)組織推廣。
總結(jié)交易機(jī)構(gòu)組建試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)，根據(jù)各地市場(chǎng)建設(shè)實(shí)際進(jìn)展，有序推動(dòng)其它交易機(jī)構(gòu)相對(duì)獨(dú)立、規(guī)范運(yùn)行相關(guān)工作。
(責(zé)編：杜燕飛、蔣琪)
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