（二）丨《關(guān)于推進(jìn)電力市場建設(shè)的實施意見》
2015-11-30
為貫徹落實《中共中央國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步深化電力體制改革的若干意見》(中發(fā)〔2015〕9 號)有關(guān)要求，推動電力供應(yīng)使用從傳統(tǒng)方式向現(xiàn)代交易模式轉(zhuǎn)變，現(xiàn)就推進(jìn)電力市場建設(shè)提出以下意見。
一、總體要求和實施路徑
(一)總體要求。
遵循市場經(jīng)濟(jì)基本規(guī)律和電力工業(yè)運行客觀規(guī)律，積極培育市場主體，堅持節(jié)能減排，建立公平、規(guī)范、高效的電力交易平臺，引入市場競爭，打破市場壁壘，無歧視開放電網(wǎng)。具備條件的地區(qū)逐步建立以中長期交易為主、現(xiàn)貨交易為補充的市場化電力電量平衡機制；逐步建立以中長期交易規(guī)避風(fēng)險，以現(xiàn)貨市場發(fā)現(xiàn)價格，交易品種齊全、功能完善的電力市場。在全國范圍內(nèi)逐步形成競爭充分、開放有序、健康發(fā)展的市場體系。
(二)實施路徑。
有序放開發(fā)用電計劃、競爭性環(huán)節(jié)電價，不斷擴(kuò)大參與直接交易的市場主體范圍和電量規(guī)模，逐步建立市場化的跨省跨區(qū)電力交易機制。選擇具備條件地區(qū)開展試點，建成包括中長期和現(xiàn)貨市場等較為完整的電力市場；總結(jié)經(jīng)驗、完善機制、豐富品種，視情況擴(kuò)大試點范圍；逐步建立符合國情的電力市場體系。非試點地區(qū)按照《關(guān)于有序放開發(fā)用電計劃的實施意見》開展市場化交易。試點地區(qū)可根據(jù)本地實際情況，另行制定有序放開發(fā)用電計劃的路徑。零售市場按照《關(guān)于推進(jìn)售電側(cè)改革的實施意見》開展市場化交易。
二、建設(shè)目標(biāo)
(一)電力市場構(gòu)成。
主要由中長期市場和現(xiàn)貨市場構(gòu)成。中長期市場主要開展年、年、季、月、周等日以上電能量交易和可中斷負(fù)荷、調(diào)壓等輔助服務(wù)交易?，F(xiàn)貨市場主要開展日前、日內(nèi)、實時電能量交易和備用、調(diào)頻等輔助服務(wù)交易。條件成熟時，探索開展容量市場、電力期貨和衍生品等交易。
(二)市場模式分類。
主要分為分散式和集中式兩種模式。其中，分散式是主要以中長期實物合同為基礎(chǔ)，發(fā)用雙方在日前階段自行確定日發(fā)用電曲線，偏差電量通過日前、實時平衡交易進(jìn)行調(diào)節(jié)的電力市場模式；集中式是主要以中長期差價合同管理市場風(fēng)險，配合現(xiàn)貨交易采用全電量集中競價的電力市場模式。各地應(yīng)根據(jù)地區(qū)電力資源、負(fù)荷特性、電網(wǎng)結(jié)構(gòu)等因素，結(jié)合經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展實際選擇電力市場建設(shè)模式。為保障市場健康發(fā)展和有效融合，電力市場建設(shè)應(yīng)在市場總體框架、交易基本規(guī)則等方面保持基本一致。
(三)電力市場體系。
分為區(qū)域和省(區(qū)、市)電力市場，市場之間不分級別。區(qū)域電力市場包括在全國較大范圍內(nèi)和一定范圍內(nèi)資源優(yōu)化配置的電力市場兩類。其中，在全國較大范圍內(nèi)資源優(yōu)化配置的功能主要通過北京電力交易中心(依托國家電網(wǎng)[微博]公司組建)、廣州電力交易中心(依托南方電網(wǎng)公司組建)實現(xiàn)，負(fù)責(zé)落實國家計劃、地方政府協(xié)議，促進(jìn)市場化跨省跨區(qū)交易；一定范圍內(nèi)資源優(yōu)化配置的功能主要通過中長期交易、現(xiàn)貨交易，在相應(yīng)區(qū)域電力市場現(xiàn)。省(區(qū)、市)電力市場主要開展省(區(qū)、市)內(nèi)中長期交易、現(xiàn)貨交易。同一地域內(nèi)不重復(fù)設(shè)置開展現(xiàn)貨交易的電力市場。
三、主要任務(wù)
(一)組建相對獨立的電力交易機構(gòu)。按照政府批準(zhǔn)的章程和規(guī)則，組建電力交易機構(gòu)，為電力交易提供服務(wù)。
(二)搭建電力市場交易技術(shù)支持系統(tǒng)。滿足中長期、現(xiàn)貨市場運行和市場監(jiān)管要求，遵循國家明確的基本交易規(guī)則和主要技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，實行統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一接口。
(三)建立優(yōu)先購電、優(yōu)先發(fā)電制度。保障公益性、調(diào)節(jié)性發(fā)用電優(yōu)先購電、優(yōu)先發(fā)電，堅持清潔能源優(yōu)先上網(wǎng)，加大節(jié)能減排力度，并在保障供需平衡的前提下，逐步形成以市場為主的電力電量平衡機制。
(四)建立相對穩(wěn)定的中長期交易機制。鼓勵市場主體間開展直接交易，自行協(xié)商簽訂合同，或通過交易機構(gòu)組織的集中競價交易平臺簽訂合同。優(yōu)先購電和優(yōu)先發(fā)電視為年度電能量交易簽訂合同。可中斷負(fù)荷、調(diào)壓等輔助服務(wù)可簽訂中長期交易合同。允許按照市場規(guī)則轉(zhuǎn)讓或者調(diào)整交易合同。
(五)完善跨省跨區(qū)電力交易機制。以中長期交易為主、臨時交易為補充，鼓勵發(fā)電企業(yè)、電力用戶、售電主體等通過競爭方式進(jìn)行跨省跨區(qū)買賣電?？缡】鐓^(qū)送受電中的國家計劃、地方政府協(xié)議送電量優(yōu)先發(fā)電，承擔(dān)相應(yīng)輔助服務(wù)義務(wù)，其他跨省跨區(qū)送受電參與電力市場。
(六)建立有效競爭的現(xiàn)貨交易機制。不同電力市場模式下，均應(yīng)在保證安全、高效、環(huán)保的基礎(chǔ)上，按成本最小原則建立現(xiàn)貨交易機制，發(fā)現(xiàn)價格，引導(dǎo)用戶合理用電，促進(jìn)發(fā)電機組最大限度提供調(diào)節(jié)能力。
(七)建立輔助服務(wù)交易機制。按照“誰受益、誰承擔(dān)”的原則，建立電力用戶參與的輔助服務(wù)分擔(dān)共享機制，積極開展跨省跨區(qū)輔助服務(wù)交易。在現(xiàn)貨市場開展備用、調(diào)頻等輔助服務(wù)交易，中長期市場開展可中斷負(fù)荷、調(diào)壓等輔助服務(wù)交易。用戶可以結(jié)合自身負(fù)荷特性，自愿選擇與發(fā)電企業(yè)或電網(wǎng)企業(yè)簽訂保供電協(xié)議、可中斷負(fù)荷協(xié)議等合同，約定各自的輔助服務(wù)權(quán)利與義務(wù)。
(八)形成促進(jìn)可再生能源利用的市場機制。規(guī)劃內(nèi)的可再生能源優(yōu)先發(fā)電，優(yōu)先發(fā)電合同可轉(zhuǎn)讓，鼓勵可再生能源參與電力市場，鼓勵跨省跨區(qū)消納可再生能源。
(九)建立市場風(fēng)險防范機制。不斷完善市場操縱力評價標(biāo)準(zhǔn)，加強對市場操縱力的預(yù)防與監(jiān)管。加強調(diào)度管理，提高電力設(shè)備管理水平，確保市場在電力電量平衡基礎(chǔ)上正常運行。
四、市場主體
(一)市場主體的范圍。
市場主體包括各類發(fā)電企業(yè)、供電企業(yè)(含地方電網(wǎng)、躉售縣、高新產(chǎn)業(yè)園區(qū)和經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)等，下同)、售電企業(yè)和電力用戶等。各類市場主體均應(yīng)滿足國家節(jié)能減排和環(huán)保要求，符合產(chǎn)業(yè)政策要求，并在交易機構(gòu)注冊。參與跨省跨區(qū)交易時，可在任何一方所在地交易平臺參與交易，也可委托第三方代理?，F(xiàn)貨市場啟動前，電網(wǎng)企業(yè)可參加跨省跨區(qū)交易。
(二)發(fā)電企業(yè)和用戶的基本條件。
1.參與市場交易的發(fā)電企業(yè)，其項目應(yīng)符合國家規(guī)定，單位能耗、環(huán)保排放、并網(wǎng)安全應(yīng)達(dá)到國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。新核準(zhǔn)的發(fā)電機組原則上參與電力市場交易。
2.參與市場交易的用戶應(yīng)為接入電壓在一定電壓等級以上，容量和用電量較大的電力用戶。新增工業(yè)用戶原則上應(yīng)進(jìn)入市場交易。符合準(zhǔn)入條件的用戶，選擇進(jìn)入市場后，應(yīng)全部電量參與市場交易，不再按政府定價購電。對于符合準(zhǔn)入條件但未選擇參與直接交易或向售電企業(yè)購電的用戶，由所在地供電企業(yè)提供保底服務(wù)并按政府定價購電。用戶選擇進(jìn)入市場后，在一定周期內(nèi)不可退出。適時取消目錄電價中相應(yīng)用戶類別的政府定價。
五、市場運行
(一)交易組織實施。電力交易、調(diào)度機構(gòu)負(fù)責(zé)市場運行組織工作，及時發(fā)布市場信息，組織市場交易，根據(jù)交易結(jié)果制定交易計劃。
(二)中長期交易電能量合同的形成。交易各方根據(jù)優(yōu)先購電發(fā)電、直接交易(雙邊或集中撮合)等交易結(jié)果，簽訂中長期交易合同。其中，分散式市場以簽訂實物合同為主，集中式市場以簽訂差價合同為主。
(三)日前發(fā)電計劃。分散式市場，次日發(fā)電計劃由交易雙方約定的次日發(fā)用電曲線、優(yōu)先購電發(fā)電合同分解發(fā)用電曲線和現(xiàn)貨市場形成的偏差調(diào)整曲線疊加形成。集中式市場，次日發(fā)電計劃由發(fā)電企業(yè)、用戶和售電主體通過現(xiàn)貨市場競價確定次日全部發(fā)用電量和發(fā)用電曲線形成。日前發(fā)電計劃編制過程中，應(yīng)考慮輔助服務(wù)與電能量統(tǒng)一出清、統(tǒng)一安排。
(四)日內(nèi)發(fā)電計劃。分散式市場以5—15 分鐘為周期開展偏差調(diào)整競價，競價模式為部分電量競價，優(yōu)化結(jié)果為競價周期內(nèi)的發(fā)電偏差調(diào)整曲線、電量調(diào)整結(jié)算價格、輔助服務(wù)容量、輔助服務(wù)價格等。集中式市場以5—15 分鐘為周期開展競價，競價模式為全電量競價，優(yōu)化結(jié)果為競價周期內(nèi)的發(fā)電曲線、結(jié)算價格、輔助服務(wù)容量、輔助服務(wù)價格等。
(五)競爭性環(huán)節(jié)電價形成。初期主要實行單一電量電價。現(xiàn)貨市場電價由市場主體競價形成分時電價，根據(jù)地區(qū)實際可采用區(qū)域電價或節(jié)點邊際電價。為有效規(guī)避市場風(fēng)險，對現(xiàn)貨市場以及集中撮合的中長期交易實施最高限價和最低限價。
(六)市場結(jié)算。交易機構(gòu)根據(jù)市場主體簽訂的交易合同及現(xiàn)貨平臺集中交易結(jié)果和執(zhí)行結(jié)果，出具電量電費、輔助服務(wù)費及輸電服務(wù)費等結(jié)算依據(jù)。建立保障電費結(jié)算的風(fēng)險防范機制。
(七)安全校核。市場出清應(yīng)考慮全網(wǎng)安全約束。電力調(diào)度機構(gòu)負(fù)責(zé)安全校核，并按時向規(guī)定機構(gòu)提供市場所需的安全校核數(shù)據(jù)。
(八)阻塞管理。電力調(diào)度機構(gòu)應(yīng)按規(guī)定公布電網(wǎng)輸送能力及相關(guān)信息，負(fù)責(zé)預(yù)測和檢測可能出現(xiàn)的阻塞問題，并通過市場機制進(jìn)行必要的阻塞管理。因阻塞管理產(chǎn)生的盈利或費用按責(zé)任分擔(dān)。
(九)應(yīng)急處置。當(dāng)系統(tǒng)發(fā)生緊急事故時，電力調(diào)度機構(gòu)應(yīng)按安全第一的原則處理事故，無需考慮經(jīng)濟(jì)性。由此帶來的成本由相關(guān)責(zé)任主體承擔(dān)，責(zé)任主體不明的由市場主體共同分擔(dān)。當(dāng)面臨嚴(yán)重供不應(yīng)求情況時，政府有關(guān)部門可依照相關(guān)規(guī)定和程序暫停市場交易，組織實施有序用電方案。當(dāng)出現(xiàn)重大自然災(zāi)害、突發(fā)事件時，政府有關(guān)部門、國家能源局及其派出機構(gòu)可依照相關(guān)規(guī)定和程序暫停市場交易，臨時實施發(fā)用電計劃管理。當(dāng)市場運營規(guī)則不適應(yīng)電力場交易需要，電力市場運營所必須的軟硬件條件發(fā)生重大故障導(dǎo)致交易長時間無法進(jìn)行，以及電力市場交易發(fā)生惡意串通操縱行為并嚴(yán)重影響交易結(jié)果等情況時，國家能源局及其派出機構(gòu)可依照相關(guān)規(guī)定和程序暫停市場交易。
(十)市場監(jiān)管。切實加強電力行業(yè)及相關(guān)領(lǐng)域科學(xué)監(jiān)管，完善電力監(jiān)管組織體系，創(chuàng)新監(jiān)管措施和手段。充分發(fā)揮和加強國家能源局及其派出機構(gòu)在電力市場監(jiān)管方面的作用。國家能源局依法組織制定電力市場規(guī)劃、市場規(guī)則、市場監(jiān)管辦法，會同地方政府對區(qū)域電力市場及區(qū)域電力交易機構(gòu)實施監(jiān)管；國家能源局派出機構(gòu)和地方政府電力管理部門根據(jù)職能依法履行省(區(qū)、市)電力監(jiān)管職責(zé)，對市場主體有關(guān)市場操縱力、公平競爭、電網(wǎng)公平開放、交易行為等情況實施監(jiān)管，對電力交易機構(gòu)和電力調(diào)度機構(gòu)執(zhí)行市場規(guī)則的情況實施監(jiān)管。
六、信用體系建設(shè)
(一)建立完善市場主體信用評價制度。開展電力市場交易信用信息系統(tǒng)和信用評價體系建設(shè)。針對發(fā)電企業(yè)、供電企業(yè)、售電企業(yè)和電力用戶等不同市場主體建立信用評價指標(biāo)體系。建立企業(yè)法人及其負(fù)責(zé)人、從業(yè)人員信用記錄，將其納入統(tǒng)一的信息平臺，使各類企業(yè)的信用狀況透明，可追溯、可核查。
(二)建立完善市場主體年度信息公示制度。推動市場主體信息披露規(guī)范化、制度化、程序化，在指定網(wǎng)站按照指定格式定期發(fā)布信息，接受市場主體的監(jiān)督和政府部門的監(jiān)管。
(三)建立健全守信激勵和失信懲戒機制。加大監(jiān)管力度，對于不履約、欠費、濫用市場操縱力、不良交易行為、電網(wǎng)歧視、未按規(guī)定披露信息等失信行為，要進(jìn)行市場內(nèi)部曝光，對有不守信行為的市場主體，要予以警告。建立并完善黑名單制度，嚴(yán)重失信行為直接納入不良信用記錄，并向社會公示；嚴(yán)重失信且拒不整改、影響電力安全的，必要時可實施限制交易行為或強制性退出，并納入國家聯(lián)合懲戒體系。
七、組織實施
在電力體制改革工作小組的領(lǐng)導(dǎo)下，國家發(fā)展改革委、工業(yè)和信息化部、財政部、國務(wù)院國資委[微博]、國家能源局等有關(guān)部門，充分發(fā)揮部門聯(lián)合工作機制作用，組織協(xié)調(diào)發(fā)電企業(yè)、電網(wǎng)企業(yè)和電力用戶，通過聯(lián)合工作組等方式，切實做好電力市場建設(shè)試點工作。
(一)市場籌建。由電力體制改革工作小組根據(jù)電力體制改革的精神，制定區(qū)域交易機構(gòu)設(shè)置的有關(guān)原則，由國家發(fā)展改革委、國家能源局會同有關(guān)省(區(qū)、市)，擬定區(qū)域市場試點方案；省級人民政府確定牽頭部門并提出省(區(qū)、市)市場試點方案。試點方案經(jīng)國家發(fā)展改革委、國家能源局組織專家論證后，修改完善并組織實施。
試點地區(qū)應(yīng)建立領(lǐng)導(dǎo)小組和專項工作組，做好試點準(zhǔn)備工作。根據(jù)實際情況選擇市場模式，選取組建區(qū)域交易機構(gòu)或省(區(qū)、市)交易機構(gòu)，完成電力市場(含中長期市場和現(xiàn)貨市場，下同)框架方案設(shè)計、交易規(guī)則和技術(shù)支持系統(tǒng)基本規(guī)范制定，電力市場技術(shù)支持系統(tǒng)建設(shè)，并探索通過電力市場落實優(yōu)先購電、優(yōu)先發(fā)電的途徑。適時啟動電力市場試點模擬運行和試運行，開展輸電阻塞管理。加強對市場運行情況的跟蹤了解和分析，及時修訂完善有關(guān)規(guī)則、技術(shù)規(guī)范。
(二)規(guī)范完善。一是對比分析不同試點面臨的問題和取得的經(jīng)驗，對不同市場模式進(jìn)行評估，分析適用性及資源配置效率，完善電力市場。二是繼續(xù)放開發(fā)用電計劃，進(jìn)一步放開跨省跨區(qū)送受電，發(fā)揮市場機制自我調(diào)節(jié)資源配置的作用。三是視情況擴(kuò)大試點范圍，逐步開放融合。滿足條件的地區(qū)，可試點輸電權(quán)交易。長期發(fā)電容量存在短缺風(fēng)險的地區(qū)，可探索建設(shè)容量市場。
(三)推廣融合。一是在試點地區(qū)建立規(guī)范、健全的電力市場體系，在其他具備條件的地區(qū)，完善推廣電力市場體系。進(jìn)一步放開競爭性環(huán)節(jié)電價，在具備條件的地區(qū)取消銷售電價和上網(wǎng)電價的政府定價；進(jìn)一步放開發(fā)用電計劃，并完善應(yīng)急保障機制。二是研究提出促進(jìn)全國范圍內(nèi)市場融合實施方案并推動實施，實現(xiàn)不同市場互聯(lián)互通，在全國范圍內(nèi)形成競爭充分、開放有序、健康發(fā)展的市場體系。三是探索在全國建立統(tǒng)一的電力期貨、衍生品市場。
(責(zé)編：杜燕飛、蔣琪)
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